Fraude
In 2023 zijn geen (2022: geen) meldingen bij de compliance officer gedaan ten aanzien van een (vermoeden) van een materiële fraude bij een controleklant.
Tussentijdse opdrachtbeëindiging
In 2023 is geen (2022: geen) sprake geweest van tussentijdse opdrachtbeëindiging.
Incidenten
In 2023 zijn geen (2022: geen) incidentmeldingen bij AFM gedaan. In een aantal situaties is wel gewogen of een incidentmelding van toepassing is. De laatste handreiking van AFM over incidenten (november 2022) geeft hier goede voorbeelden van. Sinds de publicatie van die handreiking wordt ook naar aanleiding van iedere FIU-melding gedocumenteerd of al dan niet sprake is van een incident.